Korupcija: suzbijanje i istraga - besplatni tečaj Ruske škole menadžmenta, trening, Datum: 07.12.2023.

Usklađenost. Usklađenost sa zahtjevima antikorupcijskog zakonodavstva u organizacijama, bez obzira na njihov oblik vlasništva
• Usklađenost sa zahtjevima antikorupcijskog zakonodavstva u organizacijama.
• Uvođenje i primjena antikorupcijskih politika.
• Temeljni dokumenti koji tvore antikorupcijsku politiku.
• Upravljanje ljudskim resursima: sigurnosni aspekti.

Korporativna prijevara. Interne revizije i istrage
• Zaštita tvrtke od korporativnih prijevara.
• Vrste korporativnih prijevara. Koncept trokuta prijevare. Najtipičniji scenariji korporativne prijevare zaposlenika. Znakovi korporativne prijevare od strane zaposlenika. Scenariji korporativne prijevare od strane rukovoditelja.
• Kvalificirajući znakovi prijevare. Izravni i neizravni znakovi korporativne prijevare. Znakovi korporativne prijevare identificirani na temelju analize odnosa s poslovnim partnerima u okviru građanskopravnih odnosa.

• Znakovi korporativne prijevare identificirani na temelju analize ponašanja zaposlenika. Pojam simptoma prijevare u odnosu na ljudski faktor. Psihološke tehnike koje se koriste za izračunavanje prijevarnih shema. Izgradnja odnosa među zaposlenicima. Sigurnosne službe i osoblje za otkrivanje i suzbijanje korporativnih prijevara.
• Neizravni znakovi korporativne prijevare povezani sa slabostima unutarnje kontrole (nedostatak razdvajanja dužnosti, nedostatak fizičke sigurnosti, nedostatak neovisnih provjera, nedostatak odgovarajućih ovlaštenja, nedostatak relevantnih dokumenata i zapisi itd.).
• Zaštita gospodarskih interesa tvrtke od lažnih transakcija. Opći akcijski plan za suzbijanje prijevara (prevencija, otkrivanje, istraga). Identifikacija pozicija u tvrtki s rizicima prijevare. Ključni načini za uklanjanje mogućnosti korporativne prijevare.
• Organizacijske, kadrovske i kontrolne mjere za sprječavanje korporativnih prijevara. Odnos između sigurnosne službe tvrtke i državnih istražnih agencija i agencija za provođenje zakona u vezi s pokretanje kaznenih postupaka za djela klasificirana prema članku 159. Kaznenog zakona Ruske Federacije (prijevara).
• Postupci za provođenje internih revizija i financijskih istraga.
• Što je interna revizija iu kojim slučajevima se provodi. Razlozi za provođenje. Izrada inspekcijske matrice.
• Značajke provođenja internih revizija najtipičnijih nezakonitih radnji zaposlenika poduzeća. Postupak interakcije između odjela poduzeća u procesu provođenja interne revizije. Proceduralne norme koje se moraju poštovati tijekom njegove provedbe.
• Korištenje poligrafa (detektora laži) pri provođenju internih korporativnih istraga (inspekcija). Kontaktni ili beskontaktni poligraf, koji je bolji? Pravna i organizacijska strana problema. Je li moguće prevariti poligraf?
• Dokumentacija rezultata interne revizije. Mogućnost korištenja rezultata kao dokaza krivnje zaposlenika. Formiranje i postupci pohranjivanja nomenklaturnih datoteka s rezultatima pregleda.
• Financijske istrage u ugovornom radu poduzeća. Što je forenzičko računovodstvo? Revizija propisa za provedbu građanskopravnih odnosa. Analiza uputa za ugovorni rad.
• Analiza postupaka odlučivanja u ugovornom radu. Metode za izračunavanje znakova povezanosti zaposlenika organizacije s tvrtkama koje su ugovorne strane.
• Prikupljanje i analiza informacija o ugovornim stranama društva na prisutnost ekonomskih rizika. Identifikacija sumnjivih stranaka, nestandardnih i ekonomski neopravdanih poslovnih i financijskih transakcija. Porezni rizici. Utvrđivanje zlouporaba tijekom nadmetanja i natjecanja.
• Dokumentarna analiza građanskopravnih odnosa poduzeća iz perspektive izračunavanja znakova korporativne prijevare. Analiza financijskih dokumenata iz perspektive empirijskih zakona (Benfordov zakon). Znakovi krivotvorenja isprave.
• Analiza sustava nabave i realnosti cijena. Izvanredne inspekcije (revizije) inventara i imovine poduzeća.
• Antikorupcijsko ispitivanje ugovora. Analiza sklopljenih ugovora od strane poduzeća iz perspektive ekonomskih rizika, kao i ekonomske isplativosti.
• Provjere zaposlenika poduzeća na radnim mjestima s rizikom od korupcije (prijevare). Analiza ovlasti i rada zaposlenika u poduzeću. Razgovori i intervjui.
• Međunarodno iskustvo i korporativni standardi za zaštitu tvrtki od financijskog kriminala. Međunarodni zakoni protiv prijevara (Zakon o podmićivanju Ujedinjenog Kraljevstva, Zakon o korupciji u inozemstvu, Sarbanes-Oxleyjev zakon).

Prikupljanje i analiza informacija pri ocjeni pouzdanosti ugovornih strana
• Vanjske prijetnje sigurnosti poduzeća. Suvremene metode nelojalne konkurencije i načini suzbijanja. Opća definicija pojmova "prijetnja" i "vanjska prijetnja" sa stajališta sigurnosti poduzeća. Glavne vanjske prijetnje sigurnosti poduzeća. Suvremene metode nelojalne konkurencije. Glavni načini suzbijanja metoda nepoštenog tržišnog natjecanja.
• Utvrđivanje mogućnosti negativnih posljedica i njihova neutralizacija. Glavne vrste negativnih posljedica. Osnovne metode neutraliziranja negativnih posljedica.
• Poslovna inteligencija kao alat za postizanje konkurentske prednosti. Regulatorni i pravni okvir za funkcioniranje. Izvori informacija pri provođenju poslovne inteligencije. "Poslovna inteligencija" i "Konkurentska prednost". Glavni ciljevi i zadaci poslovne inteligencije. Poslovna inteligencija kao alat za konkurentsku prednost. Regulatorni i pravni okvir za funkcioniranje. Izvori i metode dobivanja informacija pri provođenju poslovnog obavještavanja.
• Mjesto poslovne inteligencije u sveobuhvatnom sigurnosnom sustavu poduzeća. Tehnička sredstva za provođenje poslovne inteligencije. Funkcionalni model tipskog sigurnosnog sustava. Tehnička sredstva za provođenje poslovne inteligencije.
• “Konkurentski ratovi”: strategija i taktika opstanka na tržištu. Komercijalna špijunaža u suvremenim uvjetima: subjekti postupanja, metode i tehnike pristupa zatvorenim izvorima informacija. Metode za prepoznavanje i lokalizaciju posljedica. "Konkurentski ratovi", "strategija" i "taktika". Strategija i taktika opstanka na tržištu, sa stajališta sigurnosnog sustava. “Špijunaža” i “komercijalna špijunaža” Predmeti komercijalne špijunaže. Glavni načini pristupa zatvorenim izvorima informacija. Osnovne metode otkrivanja djela komercijalne špijunaže. Osnovne metode lokalizacije napada komercijalne špijunaže.

Interne revizije i istrage u radnim odnosima
• Pojam istrage (inspekcije) i slučajevi njihove provedbe u poduzeću. Formiranje lokalnog regulatornog okvira koji poslodavcu omogućuje kontrolu radnji zaposlenika i provođenje istrage (inspekcije).
• Osnove za provođenje istrage (inspekcije). Korištenje sustava povratnih informacija (telefonska linija za pomoć, tajni kupac itd.) za dobivanje informacija. Dokumentacija odluke o provođenju. Izrada matrice implementacije.
• Formiranje povjerenstva za provođenje istrage (inspekcije). Kvalitativni i kvantitativni sastav povjerenstava. Interakcija članova komisije s odjelima poduzeća i sindikatima. Značajke provođenja istraga (inspekcija) u stranim organizacijama, holding strukturama, kao i teritorijalno odvojenim odjelima.
• Poštivanje ustavnih prava radnika, kao i zakonodavstva Ruske Federacije tijekom istrage (inspekcije). Suglasnost za obradu osobnih podataka. Interakcija s odvjetnicima koje zaposlenici angažiraju za zaštitu svojih interesa.
• Korištenje poligrafa (detektora laži) tijekom istrage (provjere). Pravni propisi za njegovu uporabu. Primjena metoda psihosondiranja. Metode suzbijanja poligrafa.
• Procjena troškova štete tijekom očevida (očevida). Dovođenje radnika na materijalnu odgovornost.
• Korištenje dokaza dobivenih tehničkom zaštitnom i sigurnosnom opremom, kao i informatičkim sustavima u postupku provođenja istrage (inspekcijski nadzor). Provođenje provjere vjerodostojnosti spisa i isprava.
• Korištenje vanjskih konzultanata tijekom postupka istrage (inspekcije).
• Metode provođenja istrage (inspekcije) za grube prekršaje koji su osnova za otpuštanje zaposlenika iz negativnih razloga.
• Značajke provođenja istrage (inspekcije) zbog kršenja procedura usklađenosti i zahtjeva antikorupcijskog zakonodavstva. Analiza situacija u vezi sa sukobom interesa. Istraživanje "intrapreneurshipa".
• Metode provođenja istrage (provjere) u slučajevima krađe ili otuđivanja materijalnih dobara od strane zaposlenika.
• Korporativne prijevare i metode za njihovu istragu. Pojam pravne i nepravne prijevare.
• Metode za provođenje istraga (inspekcija) kršenja informacijske sigurnosti poduzeća. Istraživanje situacija u vezi s odavanjem poslovnih i drugih zakonom zaštićenih tajni.
• Postupci popisa. Značajke provođenja istraga u slučaju pronevjere, kao i dokazi o krivičnim radnjama u slučaju gubitka povjerenja u materijalno odgovorne osobe.
• Dokumentiranje rezultata istrage (inspekcije). Formiranje popisa predmeta.
• Interakcija s državnim agencijama za provođenje zakona prilikom istrage nezakonitih radnji zaposlenika. Sudska praksa pozivanja radnika na odgovornost.